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    深圳證券交易所業務規則制定辦法

    炒股入門吧 來源:www.2lovelove.com東方財富 作者:股市政策法規 時間:2007-07-08
      第一章 總 則

      第一條 為規范深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)業務規則制定工作,完善本所業務規則體系,根據《證券法》、《證券交易所管理辦法》和本所章程的規定,制定本辦法。

       第二條 本所業務規則制定的立項、起草、審查、發布、生效、施行、解釋、修改和廢止,適用本辦法。

      第三條 本辦法所稱業務規則,是指本所為履行組織證券交易和一線監管等職責而制定并以本所的名義對外發布的,對相關市場參與者具有普遍約束力和持續性效力的規范性文件。

      第四條 業務規則包括:

      (一)規則。指對本所組織證券交易和一線監管等業務作比較全面、系統規定的基礎性業務規則。

      (二)細則。指對本所規則實施的某一方面問題作出詳細規定的具體性業務規則。

      (三)指引。指規范本所業務的指導性或補充性業務規則。

      (四)其他規定。指除上述三類業務規則外,本所制定的具有普遍約束力的其他規范性文件,名稱一般使用“規定”、“辦法”、“通知”等。

      第五條 制定業務規則應當遵循以下原則:

      (一)根據法律、法規、規章和本所章程進行,不得與法律、法規、規章和本所章程相抵觸; www.rumen8 com-入門吧-入門資料大全

      (二)從實際出發,具有可操作性;

      (三)注重效率,并有利于規范管理、防范風險和促進發展;

      (四)靈活性與原則性相結合,穩定性、連續性與適時變動性相結合;

      (五)維護業務規則體系內部的和諧統一,細則、指引不得與規則相抵觸,其他規定不得與規則、細則、指引相抵觸。

      第六條 本所法律部負責組織協調業務規則的制定工作,履行以下具體職責:

      (一)研究、擬訂業務規則制定工作計劃,并督促執行;

      (二)組織或參與起草業務規則;

      (三)對業務規則草案進行合法合規性審查;

      (四)提出業務規則的解釋、修改、廢止意見;

      (五)其他與業務規則制定工作有關的職責。

      第二章 業務規則制定和修改計劃

      第七條 各業務部門應當在每年十二月份對該年度本部門起草并已發布的業務規則進行清理。同時,應當對與本部門業務相關的在下一年度擬制定、修改的業務規則提出立項計劃。業務規則立項計劃應當對制定或修改業務規則的必要性、與相關業務規則的關系、所要解決的主要問題、擬建立的主要制度等作出說明。業務規則清理結果和立項計劃一并提交法律部。

      第八條 中國證監會、本所理事會、總經理室認為需要制定、修改的業務規則,由總經理室指定的部門或法律部將其納入當年的計劃。 www.www.2lovelove.com-找入門資料就到入門吧

      第九條 法律部在匯總各部門業務規則清理結果和立項計劃的基礎上,制定本所年度業務規則制定和修改工作計劃,報總經理室批準后實施。

      第三章 業務規則的起草

      第十條 業務規則起草包括草擬業務規則草案和起草說明等工作。

      業務規則草案的內容一般包括制定目的、制定依據、適用范圍、具體規范、紀律處分、生效方式和施行日期等。 

      起草說明的內容一般應當包括業務規則制定的必要性、起草過程、主要內容和有爭議問題,必要時可附帶相關材料。相關材料主要包括匯總的各方意見、調研報告、國內外有關立法材料等。

      第十一條 業務規則的起草由負責相關業務的部門負責。業務規則內容涉及兩個或兩個以上部門的,由總經理室指定主要起草部門。

      業務規則的起草,應當有法律部人員參加。

      第十二條 起草業務規則應當注意與現有業務規則的銜接。對同一事項,如果作出與現有業務規則不一致規定的,應當在起草說明中陳述理由。

      第十三條 起草業務規則時,應當對與之內容相關的現行業務規則進行清理,起草的業務規則若將取代現行業務規則的,應當在草案中寫明擬廢止的業務規則的名稱、文號。若起草的業務規則僅對現行業務規則的部分內容作了修改,則應當在起草說明中寫明修改的現行業務規則的名稱、文號、條目或者內容。
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      第十四條 業務規則草案內容涉及其它部門或者與其它部門關系密切的,起草部門應當征求所內相關部門的意見,并與相關部門協商一致。對存在爭議的問題應當在起草說明中提出傾向性意見,并陳述理由。

      業務規則草案內容關系到證券市場參與者的權益、可能對證券市場產生重大影響的,經總經理室批準,起草部門可以采取上網、登報、信函、座談會和走訪等方式向社會征求意見。

      第四章 業務規則的結構

      第十五條 業務規則的結構一般包括:(1)名稱;(2)目錄;(3)總則;(4)分則;(5)附則;(6)條文;(7)標題;(8)附件。

      內容簡單的業務規則可根據需要簡化結構。

      第十六條 業務規則的名稱應當以簡潔準確的文字概括其主要內容。

      業務規則名稱最終由法律部審定。

      第十七條 結構復雜、內容較多的業務規則可以設目錄,列在業務規則的正文之前。

      第十八條 業務規則的總則統領整個業務規則,主要規定:

      (一)制定目的;

      (二)制定依據;

      (三)適用范圍;

      (四)基本原則;

      (五)基本制度。

      第十九條 業務規則的分則是對總則內容的具體化,主要規定:

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      (一)相關主體的權利或職權、義務或職責;

      (二)行使權利或職權、履行義務或職責的保障;

      (三)由于行使或侵犯權利或職權、履行或不履行義務或職責所導致的后果。

      第二十條 業務規則的附則是對總則和分則的輔助和補充,主要規定:

      (一)名詞術語的釋義

      (二)業務規則的解釋權;

      (三)業務規則的生效施行;

      (四)業務規則的失效或者廢止。

      第二十一條 起草業務規則的條文,應當注意以下事項:

      (一)權利或者職權、義務或者職責及其實現保障和行為后果的規定明確、具體、全面;

      (二)結構合理,層次清楚,順序恰當;

      (三)適用范圍和適用對象具有普遍性,含義明確肯定,邏輯結構完整;

      (四)避免條文之間內容相互抵觸。

      第二十二條 業務規則的文字段落一般使用條、款、項等形式。條文內容較復雜的,可以設置標題,用簡潔準確的語言概括該條的內容。

      業務規則內容較多且較復雜的,可以使用章、節的形式。

      各章、節、條的序號用中文數字依次表述,款不編序號,項的序號用中文數字加括號依次表述。條也可以用阿拉伯數字連續編號,如“1.1.1”。并列的標題之間應當在結構和文字風格等方面協調一致。 www.2lovelove.com-入門吧是最好的入門資料網站

      第二十三條 附件匯總與業務規則相關的、需要適用或參照的材料。附件所列的材料應當列明全稱。

      第二十四條 就同一事項,主板與中小企業板均需制定相關業務規則的,可以采取以下三種方式:

      (一)主板和中小企業板分別制定業務規則;

      (二)統一制定適用于主板和中小企業板的業務規則;

      (三)制定統一適用于主板和中小企業板的業務規則,同時制定適用于中小企業板的特別規定。

      第二十五條 分別制定業務規則的,應當在總則中規定 “本業務規則適用于在深圳證券交易所上市的公司(中小企業板上市公司除外)”或“本業務規則適用于在深圳證券交易所中小企業板上市的公司”。

      第二十六條 分別制定業務規則的,主板與中小企業板業務規則在體例、結構、基本概念等方面應當保持一致。

      第二十七條 統一制定業務規則的,應當在總則中規定 “本業務規則適用于在深圳證券交易所上市的公司”。

      第二十八條 在制定統一業務規則之外制定中小企業板特別規定的,應當在該特別規定的總則中規定“本特別規定適用于在深圳證券交易所中小企業板上市的公司。本特別規定未作規定的,適用本所相關業務規則的規定”。 www.rumen8 com-入門吧-入門資料大全

      第五章 業務規則的語言

      第二十九條 業務規則的語言應當準確、規范、嚴謹、簡明。文字、詞語的含義要符合一般常理,超出常理使用或者有特殊含義的,應當作出釋義。

      同一概念使用同一詞語。

      第三十條 強制性規定使用“應當”、“必須”等詞語,選擇性規定使用“可以”等詞語,禁止性規定使用“禁止”、“不得”等詞語,倡導性規定使用“鼓勵”、“倡導”等詞語。

      第三十一條 業務規則的句型只能使用陳述句和祈使句。對正文的內容作出例外、限制、附加或者相反規定的,可以使用但書的形式。

      第六章 業務規則的合法合規性審查

      第三十二條 業務規則起草完畢后,起草部門應當將以下材料送交法律部進行合法合規性審查:

      (一)業務規則草案與起草說明;

      (二)起草或修改草案所依據的有關文件材料;

      (三)擬廢止的業務規則。

      本所各業務部門以部門名義發布的規范性文件,應當參照上款規定將相關材料送交法律部進行合法合規性審查。

      第三十三條 業務規則的合法合規性審查時間一般為二個工作日。重大、復雜、內容繁多的業務規則,起草部門應當給法律部預留足夠的審查時間。

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      第三十四條 審查的內容主要包括:

      (一)是否符合現行法律、法規、規章和國家關于證券市場的基本方針和政策;

      (二)是否屬于本所的職責范圍; 

      (三)是否與有關業務規則銜接,如果改變現行規定的,理由和依據是否充分;

      (四)體例、結構是否合理,法律用語是否準確、規范;

      (五)其他需要審核的內容。

      法律部參加業務規則起草或修改的人員,一般不參加對該業務規則草案的合法合規性審查工作。

      第三十五條 法律部對業務規則草案進行審查后,出具審查意見。需要補充修改的,起草部門應當根據審查意見予以補充修改。

      第三十六條 業務規則有以下情形之一的,法律部應當退回并說明理由:

      (一)制定與修改業務規則的基本條件尚不成熟的;

      (二)主要規定與現行法律、法規、規章存在較大沖突的;

      (三)本所有關部門對主要規定存在較大爭議的;

      (四)簡單重復現行法律、法規、規章和本所其他業務規則的內容的。

      第七章 業務規則的生效、發布和施行

      第三十七條 規則經理事會審議通過,報中國證監會批準后生效。
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      細則、指引、其它規定經總經理辦公會議或理事會審議通過后生效。

      法律、行政法規、部門規章、本所章程及業務規則另有規定的,從其規定。

      第三十八條 業務規則草案提交總經理辦公會議或理事會審議時,由起草部門作起草說明,法律部作合法合規性審查情況說明。

      第三十九條 業務規則生效后應當在中國證監會指定信息披露報刊或網站上發布。

      第四十條 業務規則應當規定自發布之日或者發布后的某日起施行。

      第八章 業務規則的解釋、修改、廢止

      第四十一條 業務規則存在下列情形之一的,應當作出解釋:

      (一)需要進一步明確業務規則有關規定的具體含義的;

      (二)在不違反業務規則原則和基本規定前提下需要作出補充規定的。

      第四十二條 業務規則存在下列情形之一的,應當予以修改:

      (一)所依據的法律、法規、規章已作修改的;

      (二)有關政策發生變化,需要進行相應修改的;

      (三)因證券市場實際情況發生變化,已不能適應現實需要的;

      (四)兩個以上業務規則對同一事項的規定相互抵觸的。

      第四十三條 業務規則存在下列情形之一的,應當予以廢止: www.www.2lovelove.com-找入門資料就到入門吧

      (一)因有關法律、法規、規章的廢止或者修改,或者本所章程有關內容被修改而失去存在依據和意義的;

      (二)所規定的事項已不存在或者執行完畢,無繼續存在的必要的;

      (三)所規定的事項已由新的業務規則作出規定的。

      第四十四條 業務規則的解釋、修改與廢止,由負責該業務規則執行的業務部門提出解釋、修改草案或者廢止建議,經法律部審查后提請總經理辦公會議審議通過后生效。但按照有關規定需提交理事會審議或報中國證監會批準或備案的,經理事會審議通過或報中國證監會批準或備案后生效。

      第九章 附 則

      第四十五條 本辦法由本所負責解釋。

      第四十六條 本辦法自發布之日起施行。本所二○○三年七月十一日印發的《深圳證券交易所規范性文件制定辦法》同時廢止。 

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