• <center id="2llbx"></center>
    <object id="2llbx"><sup id="2llbx"></sup></object>

  • <code id="2llbx"></code>
  • <center id="2llbx"></center>

    <code id="2llbx"></code>
    <code id="2llbx"></code>

  • 當前位置 :

    合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法

    炒股入門吧 來源:www.2lovelove.com東方財富 作者:股市政策法規 時間:2007-07-08
        中國證券監督管理委員會  

      中國人民銀行         令  

      國家外匯管理局  

      第36號  

      《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》已經中國證券監督管理委員會第170次主席辦公會、中國人民銀行第4次行長辦公會和國家外匯管理局第5次局長辦公會審議通過,現予公布,自2006年9月1日起實施。  

      中國證券監督管理委員會  主席: 尚福林  

      中國人民銀行  行長: 周小川  

      國家外匯管理局  局長:胡曉煉   

      二○○六年八月二十四日  

      第一章 總  則  

      第一條 為了規范合格境外機構投資者在中國境內證券市場的投資行為,促進中國證券市場的發展,根據有關法律、行政法規,制定本辦法。  

      第二條 本辦法所稱合格境外機構投資者(以下簡稱合格投資者),是指符合本辦法的規定,經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局)額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。  

    www.2lovelove.com-入門吧是最好的入門資料網站



      第三條 合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產,委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。  

      第四條 合格投資者必須遵守中國的法律法規和其他有關規定。  

      第五條 中國證監會依法對合格投資者的境內證券投資實施監督管理,國家外匯局依法對合格投資者境內證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。   

      第二章 資格條件和審批程序  

      第六條 申請合格投資者資格,應當具備下列條件:  

     。ㄒ唬┥暾埲说呢攧辗健,資信良好,達到中國證監會規定的資產規模等條件;  

     。ǘ┥暾埲说膹臉I人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;  

     。ㄈ┥暾埲擞薪∪闹卫斫Y構和完善的內控制度,經營行為規范,近3年未受到監管機構的重大處罰;  

     。ㄋ模┥暾埲怂趪一蛘叩貐^有完善的法律和監管制度,其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監管合作關系;  

     。ㄎ澹┲袊C監會根據審慎監管原則規定的其他條件。  
    www.2lovelove.com-入門吧是最好的入門資料網站
      第七條 申請合格投資者資格和投資額度,申請人可以通過托管人分別向中國證監會和國家外匯局報送文件。  

      第八條 中國證監會自收到完整的申請文件之日起20個工作日內,對申請材料進行審核,并征求國家外匯局意見,作出批準或者不批準的決定。決定批準的,頒發證券投資業務許可證;決定不批準的,書面通知申請人。  

      第九條 申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起1年內,通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。  

      國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內,對申請材料進行審核,并征求中國證監會意見,作出批準或者不批準的決定。決定批準的,作出書面批復并頒發外匯登記證;決定不批準的,書面通知申請人。  

      第十條 為鼓勵中長期投資,對于符合本辦法規定的養老基金、保險基金、共同基金、慈善基金等長期資金管理機構,予以優先考慮。  

      第三章 托管、登記和結算  

      第十一條  托管人應當具備下列條件:  

     。ㄒ唬 設有專門的資產托管部;  

     。ǘ 實收資本不少于80億元人民幣;  

    www.rumen8 com-入門吧-入門資料大全



     。ㄈ 有足夠的熟悉托管業務的專職人員;  

     。ㄋ模 具備安全保管合格投資者資產的條件;  

     。ㄎ澹 具備安全、高效的清算、交割能力;  

     。 具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格;  

     。ㄆ撸┳罱3年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄。  

      外資商業銀行境內分行在境內持續經營3年以上的,可申請成為托管人,其實收資本數額條件按其境外總行的計算。  

      第十二條 取得托管人資格,必須經中國證監會和國家外匯局審批。中國證監會收到完整的申請文件后,于30個工作日內會簽國家外匯局作出托管資格許可。  

      第十三條 托管人應當履行下列職責:  

     。ㄒ唬┍9芎细裢顿Y者托管的全部資產;  

     。ǘ┺k理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務;  

     。ㄈ┍O督合格投資者的投資運作,發現其投資指令違法、違規的,及時向中國證監會和國家外匯局報告;  

     。ㄋ模┰诤细裢顿Y者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內,向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結售匯情況;   www.www.2lovelove.com-找入門資料就到入門吧

     。ㄎ澹┟吭陆Y束后8個工作日內,向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置情況,向中國證監會報告證券賬戶的投資和交易情況;   

     。┟總會計年度結束后3個月內,編制關于合格投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告,并報送中國證監會和國家外匯局;  

     。ㄆ撸┍4婧细裢顿Y者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料,其保存的時間應當不少于20年;  

     。ò耍└鶕䥽彝鈪R管理規定進行國際收支統計申報;  

     。ň牛┲袊C監會、國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。  

      第十四條 托管人必須將其自有資產和受托管理的資產嚴格分開,對受托管理的資產實行分賬托管。  

      第十五條  每個合格投資者只能委托1個托管人,并可以更換托管人。  

      第十六條 合格投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實名賬戶,也可以是名義持有人賬戶。  

      名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的8個工作日內,報告中國證監會和證券交易所。   www.2lovelove.com-入門吧,投資者入門的好幫手

      第十七條  合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶5個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。  

      第四章 投資運作  

      第十八條 合格投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具。  

      第十九條 合格投資者可以委托在境內設立的證券公司等投資管理機構,進行境內證券投資管理。  

      第二十條 合格投資者的境內股票投資,應當遵守中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定。  

      第二十一條 境外投資者履行信息披露義務時,應當合并計算其持有的同一上市公司的境內上市股和境外上市股,并遵守信息披露的有關的法律法規。  

      第二十二條  證券公司等機構保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應當不少于20年。  

      第二十三條  合格投資者的境內證券投資活動,應當遵守證券交易所、證券登記結算機構的有關規定。  

      第五章 資金管理  

      第二十四條 合格投資者經國家外匯局批準,應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶!   
    www.2lovelove.com-入門吧是最好的入門資料網站


      第二十五條 合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支范圍應當符合國家外匯局的有關規定。  

      第二十六條 合格投資者應當在國家外匯局規定的時間內匯入本金,匯入的本金應當是國家外匯局批準的可兌換貨幣,金額以批準額度為限。  

      合格投資者未在國家外匯局規定的時間內匯滿本金的,應當向中國證監會和國家外匯局作出書面解釋,并以實際匯入金額為批準額度;已批準額度和已實際匯入金額的差額,在未經國家外匯局批準之前不得匯入。  

      第二十七條 合格投資者可以在國家外匯局規定的期限屆滿之日起向國家外匯局申請匯出資金,國家外匯局另有規定的除外。  

      第二十八條 國家外匯局可以根據我國經濟金融形勢、外匯市場供求關系和國際收支狀況,按照中國人民銀行的安排,對合格投資者本金的匯入匯出時間、金額以及匯出資金的期限予以調整。  

      第六章 監督管理  

      第二十九條 中國證監會、國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機構提供合格投資者的有關資料,并進行必要的詢問、檢查。  

      第三十條 合格投資者有下列情形之一的,應當在其發生后5個工作日內報中國證監會、國家外匯局備案:  

    www.www.2lovelove.com-找入門資料就到入門吧



     。ㄒ唬┳兏泄苋;  

     。ǘ┳兏ǘù砣;  

     。ㄈ┢淇毓晒蓶|變更;  

     。ㄋ模┱{整注冊資本;  

     。ㄎ澹┥婕爸卮笤V訟及其他重大事件;  

     。┰诰惩馐艿街卮筇幜P;  

     。ㄆ撸┲袊C監會和國家外匯局規定的其他情形。  

      第三十一條 合格投資者有下列情形之一的,應當重新申領證券投資業務許可證:  

     。ㄒ唬┳兏鼨C構名稱;  

     。ǘ┍黄渌麢C構吸收合并;  

     。ㄈ┲袊C監會和國家外匯局規定的其他情形。  

      重新申領證券投資業務許可證期間,合格投資者可以繼續進行證券交易。但中國證監會根據審慎監管原則認為需要暫停的除外。  

      第三十二條 合格投資者有下列情形之一的,應當將證券投資業務許可證和外匯登記證分別交還中國證監會和國家外匯局:  

     。ㄒ唬┥暾埲巳〉米C券投資業務許可證后1年內未向國家外匯局提出投資額度申請的;  

     。ǘC構解散、進入破產程序或者由接管人接管的;  

    www.2lovelove.com-入門吧,投資者入門的好幫手



     。ㄈ┖细裢顿Y者重新申領許可證的;  

     。ㄋ模┖细裢顿Y者有重大違法行為及中國證監會和國家外匯局認定的其他情形。  

      第三十三條  合格投資者所管理的證券賬戶發生重大違法、違規行為的,中國證監會可以依法采取限制相關證券賬戶的交易行為等措施,國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。  

      第三十四條 托管人違法、違規行為嚴重的,中國證監會、國家外匯局將依法聯合做出取消其托管人資格的決定。  

      第三十五條  合格投資者、托管人、證券公司等違反本辦法的,由中國證監會、國家外匯局依法進行相應的行政處罰。  

      第七章  附  則  

      第三十六條 香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區設立的機構投資者到內地從事證券投資的,適用本辦法的規定。  

      第三十七條 本辦法自2006年9月1日起施行,2002年11月5日中國證監會、中國人民銀行聯合發布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》同時廢止。

    Tag:

    相關文章>>

    国产免费AV吧在线观看,亚洲精品不卡无码AV,亚洲视频中文字幕在线不卡,日本高清在线无码视频,人妻有码精品视频在线,亚洲看片无码免费视频 日韩亚洲视频一区二区三区,久久99国产精品二区,欧美成在线手机版,欧美日产大陆,日本亚洲欧洲无免费码在线,欧美在线看欧美视频免费 亚洲 日韩 国产 中文视频,国产区精品系列在线观看不卡,精品欧美小视频在线观看,桃花岛精彩视频实时更新,女人天堂在线A在线,在线观看高H无码黄动漫 97色伦图片97综合影院,无码一卡二卡三卡四卡,强乱中文字幕在线播放,日本道av无码无卡三区,亚洲AV欧美AV天堂,一本道久久综合久久爱 日本成年片在免费观看,东京热人妻无码人av,欧美禁忌乱偷在线观看,亚洲成AⅤ人在线视频,久草手机在线视频,午夜男欢女爱免费视频,色综合天天综合网无码 99久久免费精品国产,手机免费Av片在线播放,国产欧美丝袜在线二区,免费人成网站线观看含羞,播放日本A级毛片,在线高清无码欧美久章草 中文有码无码人妻丝袜,国产成人午夜福利在线观看,日本日本乱码伦视频在线观看,中文字幕精品一区二区,免费乱理伦片在线观看,97人妻起碰免费公开视频 自拍视频三级片,在线观看,欧美色欧美亚洲高清在线视频,亚洲欧美制服另类国产,亚洲—本道 在线无码AV,国产午夜AV秒播在线观看
    人妻少妇精品无码专区,国产欧美日韩综合精品二区,特黄特色三级在线观看,在线视频日韩亚洲,高清巨乳无码av,欧美人与动牲欧交视频 97久久超碰国产精品…,亚洲一卡二卡三卡四卡兔在线,中文字字幕在线中文乱码2019,国产手机在线αⅴ片无码观看,日本黄色A级,国产超碰人人爽人人做 亚洲中文字幕无码一区在线,国产一级aa无码大片293,亚洲中文字幕人成乱码,中文字幕人妻系列人妻有码,亚洲熟女少妇乱图片区,97色在色在线播放免费 亚洲中文字幕日产乱码小说,噜噜噜老湿私人影院,好 舒服 好 粗 好硬视频,中国少妇一级毛片av,久久夜色精品国产噜噜,2020无码专区人妻系列日韩 国产乱理伦片在线观看,日韩在线电影无码不卡,白嫩少妇喷水正在播放,出差被公侵犯在线观看,人人超人人超碰超国产,大胆GOGO无码不卡播放 男女性潮高免费视频播放,一本到高清视频不卡dvd,色欧美片视频在线观看,国产在线精品亚洲第!,日本高清在线视频无吗,伊人久久大香线焦av色 国产在线分类,免费手机看片av免费永久不卡,欧美乱妇高清在线播放,国产成熟女人性满足视频,色和尚久久免费播放视,av片免费大全在线观看不卡 无码不卡中文字幕,AⅤ无码国产在线看,亚洲欧美va在线播放,国产亚洲精品福利视频,亚洲日本无码AV一区二区三区,A片中文字幕在线播放 亚洲人成影院在线无码按摩店,欧美国产激情二区三区,黄 色 成 年 人 视频在线观看,乱人伦中文无码视频,亚洲国产v高清在线观看,超碰97人人模人人爽人人喊 国产电影一卡二卡三卡四卡,日本精品高清一区二区,免费A级毛片无码免费视频,无码av中文一区二区三区,久久日AV,亚洲欧美日韩精品A∨